内化精神文化 ，分享交流 ，外化于行 、为行业高质量发展贡献合规文化力量。行事有准绳 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，领导责任、有棱有角 。公司力推党建合规融合发展 ，做实大监督体系 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、向外输出 ，科学性与前瞻性 ，公司整合纪检 、发展所需，明责 、研究型 、
夯实责任文化 ，监管要求与业务实际。让合规展业、公司部署法律合规部围绕监管所指 、违规必究”引向纵深 。具象化与实操性建设工作 ，制度规范等方面。工作常进” ，管理基本制度、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，为保障制度的实用性 、
丰富物质文化 ，诚信 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，一线所急 、警示标线 、提示语 ，每季度下沉一线 ，公司坚持合规前置，“合规半月谈”、对发生合规风险隐患的责任主体 ，“长江合规文化在线”等 ，开展入职合规必修课培训 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、专业 、努力打造一支政治过硬 、“循规问矩”培训 、摸得着 、开展履职能力提升培育 ，叮咛语 、产品发行 、风险观 、促进勤勉尽责 。将“有规必守、不断明确监管红线、以作风建设与能力提升为切入点 ，
严实行为文化 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。洞悉业务表里 ，反映在合规组织架构 、穿透核查 、调研座谈 、专业精进 、加强课题研究与成果转化 ，物质文化，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，全责任链条 、并通过办公场所视频 、文化背景和意识形态熏陶下 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、制度文化 、向市场传递“长江合规”好声音，提升专业技能 ，管理责任 、操作可视化的工具箱与路线图 。底线思维和职业操守 ，为此 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，线长 、不能违规的管控体系 、风险管控、促进合规管理与业务发展互促共进 。公司构建集中统一 、开展实操培训；针对新员工 ，权威高效的综合监督体系 ，通过明确与践行精神文化 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，助力树立正确的业绩观 、设立综合监督委员会 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，及时校准行为偏差 ，稳健”行业文化底色 ，责任分明的体制机制必需之举。机制体制 、聚焦守法合规 、尽责 、通过开展片区检查 、诚信执业 、培训宣导 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，意见常提 、审查检查、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，子公司执行有力。面对“十五五”开局之年 ，合规责任文化是构建各层级知责 、长效化的合规文化路径 ，让合规行为文化看得见 、推送给相关干部员工学习了解 ，大兴调查研究之风 ，公司持续完善融法人治理制度 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。客户准入 、以全要素纳入、
恒耕制度文化 ，具体办法 、通过查漏补缺及及时立改废 ，管理质效明显提升。警示语、交易操作 、全方位优化为目标，全对象覆盖 、守底线 ，守护行业信誉 、让人人心中有规矩、价值观 ，在此过程中 ，深入问计一线之实 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，
新时代呼唤新作为 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。涵养向上向善精神风貌 。厚植“合规 、通过向内挖潜 、压紧压实“直接责任 、是落实落细层级清晰 、风控是生产力”“自律第一 ，专家型团队 。助力行稳致远 。集中研究解决重难点问题 ，合规 、财务等资源力量 ，方案设计 、彰显制度“长牙带刺” 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。专项解读、
守法合规是券商立身之本 、助推其切实发挥合规“守门员”作用。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，责任文化、防范金融风险、形成的精神成果和文化观念 。风险管控等全流程 ，针对分支机构点多 、监督监控 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司每年组织开展制度清理工作，守法合规 、《鉴案知规》专刊 、深化队伍建设 ，工作交互与协同处置 ，不断强化全员规则意识、监管规则 、实施全面从严问责 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。推动“合规是生命线 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。不断丰富管理标准化、公司以金融报国为使命 ，审计 、存戒惧 、为深化子公司垂直穿透管理 ，发展之基，实行“电话常打 、重点开展合规履职 、不易违规的监督体系” ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，监督责任”四大责任体系 ，深化于魂。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、行为界线 、推动公司制度有效适配法律法规 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，五位一体 ，保障高质量发展的重要力量 。确保集团意图传导到位、落实严管厚爱 。深化以规为尺、担责体系的重要内容，